Entrevistamos EN EXCLUSIVA a la Abogada de Molins Defensa Penal sobre la importancia del Compliance dentro de la Industria
Anna Núñez Miró: “Nos encontramos en un contexto de mucha presión regulatoria para el Sector”
AZARplus
Las empresas del sector del Juego, por su propia actividad, se encuentran muy reguladas legislativamente y, además, cada vez más sometidas a inspecciones constantes en varias materias. Anna Núñez Miró, Abogada Socia y Directora del Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal, señala algunos de los principales desafíos legales que enfrentan las empresas del sector. “En concreto, y además de toda la normativa que deben cumplir como otra cualquier empresa en materia laboral, fiscal, mercantil, etcétera, deben tener especial cuidado en el cumplimiento de la Ley Reguladora del Juego (y otras del sector según la actividad o la Comunidad Autónoma dónde operen), la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, la protección de datos dada la cantidad de información sensible que manejan, entre otras”.
Una normativa que, como recalca la Directora del Departamento de Compliance, en muchas ocasiones, “se cumple a golpe de parche sin tener en consideración la globalidad de tener un buen sistema de Compliance que integre todas estas cuestiones y evite y/o mitigue riesgos en las empresas del sector del Juego”.
El servicio de Compliance es adaptativo a todos los tamaños de empresas. “Cada organización es única y, por tanto, es fundamental reconocer que la efectividad de un sistema de Compliance está directamente relacionada con diferentes variables como son: el tamaño, los recursos, el número de empleados, la internacionalidad o no y, sobre todo, las actividades que realice la concreta empresa en el sector del juego”. A la hora de diseñar la hoja de ruta, es necesario comprender que lo que funciona para una empresa grande o de gran complejidad, no funcionará para una empresa más pequeña y viceversa pues, como afirma Núñez Miró, no pueden existir dos sistemas de Compliance iguales, y cualquier tipo de empresa, incluso una con apenas cinco empleados necesitará un Compliance, siempre ajustado a sus particularidades y recursos: “para las empresas pequeñas y medianas será importante diseñar un sistema que sea aplicable y eficaz, que tenga la documentación justa y necesaria para que pueda integrarse en su día a día, priorizando aquellos documentos que, por ley, esté obligada a tener”.
Para poner en marcha este plan adaptado de Compliance, “es fundamental contar con un abogado que conozca el sector, que ayude a la empresa a poner orden, a hacer las cosas más fáciles”. Igualmente, la firma deberá acompañar a los empresarios del sector “para que puedan estar más tranquilos, pese a que siempre se tratará de un sector regulado y con elevados riesgos vinculados a su actividad”.
Esta hoja de ruta también cambia según la actividad. “No es lo mismo una empresa del sector que gestiona y explota máquinas recreativas tipo B para bares, que otra que tenga salones de juego, bingos y apuestas deportivas, o que lleve a cabo actividades online, o que tenga sede en varias comunidades autónomas, etcétera”. De igual manera que no será lo mismo la forma de llevar un plan Compliance para el sector presencial o el online. Este último, cuenta con regulación específica para su actividad que ha ido evolucionando desde el 2011. “Se regula desde la publicidad limitando horarios hasta cuestiones como los bonos de bienvenida”. En cualquier caso, el Juego online también conlleva varios riesgos a tener en cuenta y que, como destaca la Abogada, están vinculados a la protección de datos, las posibles transferencias internacionales de datos y las brechas de seguridad, los daños y estafas informáticas, riesgos vinculados a los servicios de pago online, entre otros.
En lo que respecta a las tendencias emergentes en Compliance que podrían influir en la industria del Juego en un futuro cercano, en opinión de Anna Núñez Miró, la tecnología, incluida la Inteligencia Artificial, y la apuesta por figuras internas que ejerzan la función de Compliance en las compañías del sector como la prevención del blanqueo de capitales, protección de datos y penal, fundamentalmente como tríada, será una tendencia para el corto medio plazo.
La Abogada remarca que “es vital” que el sector tome conciencia de la importancia de contar con un buen sistema de Compliance que proteja a la compañía y prevenga riesgos de cualquier naturaleza. “Nos encontramos en un contexto de mucha presión regulatoria para el sector, existiendo ya propuestas de reforma legislativa todavía más severa”. En este escenario, para la Socia de Molins Compliance “es relevante que el sector tome conciencia de los riesgos a los que se expone, ordene todas las esferas de cumplimiento a las que se encuentra sometido para evitar, lamentablemente, irregularidades e incumplimientos por la mera desorganización empresarial y normativa”.
Un punto crucial para el Sector es el relativo a la anticipación, y poder adaptarse a cambios legislativos en la industria. Algo indispensable para que esto suceda es contar con un sistema de Compliance que vaya más allá de la parte estrictamente normativa. “Esto es, que cuente con pilares éticos y de asunción de compromisos voluntarios adelantará las barreras de protección”. Un trabajo arduo y complejo que, para la experta en Compliance, debe realizarse con detenimiento. “Deben identificarse las actividades de riesgo, priorizar su gravedad atendiendo a su probabilidad e impacto, tanto sancionador como reputacional, y trazar un plan de prevención sostenido en el tiempo para una empresa en concreto según su tamaño, particularidades y recursos. No es un trabajo que pueda realizarse de un día para el otro y no se modifican conductas de la noche a la mañana, pero cuando se inicia y se quieren hacer las cosas bien, “no hay marcha atrás porque estaremos en el camino correcto y los beneficios se verán tanto a corto plazo, por una contingencia, como a largo plazo beneficio de la reputación corporativa y la supervivencia de la empresa”.
El Sector pudo conocer personalmente a Núñez Miró con motivo del desayuno informativo “Compliance en el sector del recreativo” organizado por Anesar hace unas semanas.
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