FIAU y MALTA publican una nueva versión de los Procedimientos de implementación Parte II para el Sector de Juego Remoto

La Unidad de Análisis de Inteligencia Financiera (FIAU), junto con la Autoridad de Juego de Malta (MGA), ha difundido una versión revisada de la Parte II de los Procedimientos de Implementación para el Sector de Juegos de Azar a distancia, inicialmente publicada en julio de 2018, sobre la que ya informamos.

Los cambios realizados se hicieron necesarios para abordar las enmiendas al Reglamento de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (“PMLFTR”) y los Procedimientos de Implementación – Parte I, así como para reflejar las realidades que la FIAU y MGA han detectado en su labor supervisora, según la nota difundida.

Las principales revisiones realizadas a estos Procedimientos de implementación se refieren, fundamentalmente, a los siguientes aspectos:

• Proporcionar orientación adicional sobre la debida diligencia del cliente (“DDC”), como la verificación de su identidad, la realización de un monitoreo continuo, el trato con clientes que son PEP, entre otras cuestiones.
• Aclaración sobre las obligaciones de las personas sujetas cuando el cliente no está dispuesto a proporcionar lo mismo con la información y / o documentación necesaria requerida como parte de CDD;
• Más detalles sobre los factores de riesgo que deben ser tomados en cuenta por las personas sujetas, como la participación de afiliados;
• La extensión de las propias obligaciones de los licenciatarios contra el lavado de dinero y la lucha contra la financiación del terrorismo (“AML / CFT”) a los establecimientos físicos utilizados para extender el alcance de los clientes de los licenciatarios;
• La provisión de orientación específica sobre Licenciatarios Corporativos; y
• La inclusión de estudios de casos basados en casos reales analizados por la propia Sección de Análisis de Inteligencia de la FIAU.

Por último, el comunicado recuerda que todas las partes interesadas deben tomar nota de ello.