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La Fundación CODERE patrocina una avanzada e interesante Jornada de Debate en la Asociación para el Fomento del Cumplimiento Normativo (ACN) 

Brillante participación de los Compliance Officer de CODERE y NOVOMATIC 

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La figura del Compliance Officer o Responsable del Cumplimiento Normativo en el mundo empresarial español, y consecuentemente en nuestro propio Sector, presenta un perfil complejo por la profundidad y amplitud de sus funciones y no siempre es comprendido su papel y su importancia. La Fundación CODERE, dirigida por Germán Gusano, ha tomado la iniciativa de realizar una Jornada de Debate sobre este punto en la ACN mediante la celebración de una Mesa abierta en la que dos de los ponentes pertenecían a nuestro Sector: Esther Gutiérrez, Compliance Officer del Grupo CODERE y Luis Álvarez –Sala Compliance Officer & Manager de NOVOMATIC. Junto a ellos intervinieron María de la Torre Rodríguez, Chief Compliance Officer del Grupo de Telecomunicación Másmovil y Vicente Morales Fernández ex Secretario General y ex Director Legal y Compliance de la Farmacéutica Pfizer. Con la presentación y moderación definidas por su agilidad y amenidad por parte del Presidente de la ACN Sergio Salcines, el encuentro se convirtió en una magnífica plataforma para dar a conocer los valores de la función del Compliance Officer así como los considerables desafíos y dificultades a los que se enfrenta, pero sobre todo puso de relieve su aportación día a día cada vez más imprescindible para el éxito de las empresas…

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VER AZARplus DE HOY.- EXCLUSIVA: CRISTINA GARCÍA “Nuestro Sector es experto en el cumplimiento normativo”  
Esther Gutiérrez, Licenciada en Administración de Negocios y miembro en excedencia del Cuerpo de la Guardia Civil, comenzó por explicar al público la dimensión, trayectoria y trabajo del Grupo CODERE, especialmente desde su salida a Bolsa en 2007 como única empresa española de Juego cotizada y también el momento en el que surgió la acción del Compliance Officer. Señaló los tres objetivos fijados por su Presidente José Antonio Martínez Sampedro a partir de los cuales se implementa toda la acción corporativa: Sostenibilidad en el mercado. Adaptación a las transformaciones sociales (atender a las demandas de los ciudadanos) y, Afianzamiento de la reputación. Con esa base la labor del Compliance Officer se fundió ya en 2011 con la aplicación de un Código Ético y de Conducta como guía fundamental para todos los empleados de la Compañía. Martínez Sampedro apostó por hacer del Compliance Officer un área totalmente independiente en el organigrama del Grupo, con dependencia orgánica de la propia Presidencia. Es decir, una función con competencia en “los 360º de la empresa”, concepto que se repetiría más de una vez en el encuentro como necesario para poder realizar esta tarea con competencia sobre todos los ámbitos, acciones y escalones de la Compañía.

En cuanto a las dificultades del Compliance Officer, Esther Gutiérrez destacó varios capítulos: La diversificación de mercados que en el caso de una multinacional como CODERE requiere mucha inversión y recursos. La ambigüedad de las legislaciones y la discrecionalidad de las Administraciones. El problema de la identificación de los clientes (CODERE tiene desplegadas 4.000 cámaras de TV en sus Salas y Casinos) y el juego ilegal, que es generado por la presión tributaria y directamente en algunos países por las mafias. Se detuvo especialmente la ponente en el caso del blanqueo de dinero en los Casinos afirmando que “sólo se blanquea si el Operador quiere” exponiendo diversos procedimientos de control para evitar estos casos.

El abogado Luis Álvarez-Sala, representante de NOVOMATIC, explicó el origen norteamericano de la función de Compliance Officer frente a escándalos y corrupciones de gran calado público y la consiguiente demanda social de empresas sostenibles y éticas. En España se produce un cambio cuando en 2015 las personas jurídicas se convierten en sujeto responsable en el Código Penal y se toma conciencia de que hay que garantizar con toda transparencia el cumplimiento normativo en las empresas. El siguiente paso es comprender que la identificación y manejo de riesgos legales, así como el de la reputación corporativa, que en su conjunto van a permitir hacer planes de acción, son el “mapa del tesoro de una empresa, el mapa del Cumplimiento”.

Si está realizado el papel de Compliance Officer con las adecuadas medidas de prevención, investigación y sanción, queda exonerada la persona jurídica (la empresa) en el caso de delitos o irregularidades y la acción de la justicia o de la Administración puede dirigirse al verdadero culpable. En este sentido el Código Ético se extiende a todos los ámbitos, incluidos los proveedores, clientes, accionistas, empleados e incluso a la competencia y es necesario denunciar las anomalías, siempre protegiendo la información y la confidencialidad de todos los involucrados.

También subrayó Luis Álvarez la dificultad del Compliance Officer para saber decir “no” a proyectos o planes de la empresa que no considere ajustados al cumplimiento normativo, algo que incluso y como dijo la siguiente ponente María de la Torre, “debe de acabar antes en la dimisión del Compliance Officer” que en mirar a otro lado”.

María de la Torre asimismo puso en valor la función del Compliance Officer asegurando que “si el Gobierno corporativo de una empresa o su Consejo de Administración no ven la necesidad de esta figura, no se puede entender que busquen un liderazgo en su trabajo, un liderazgo que tiene que basarse en la excelencia, porque ésta no es posible sin cumplir este aspecto”.

Vicente Morales, abogado al igual que los dos anteriores intervinientes, utilizó su experiencia para ofrecer algunos consejos prácticos sobre el Compliance Officer: No compatibilizar este cargo con ninguna otra función en la empresa. Si es posible externalizar la función para lograr mayor objetividad, y no limitarse a un trabajo de archivo sobre lo que se hace en la empresa, sino añadir siempre la justificación de la actividad, al cabo de unos años puede investigarse una donación y no encontrarse la persona o las causas por las que se hizo, puso como ejemplo.

En definitiva, una Jornada enriquecedora que puso de relieve ante un público de alto nivel en el mundo de la empresa la evolución corporativa y el compromiso social asumido por el Sector del Juego a través de los dos brillantes ejemplos de CODERE y NOVOMATIC.
 


Imagen de la jornada “Los compliance officers de entidades reguladas”, patrocinada por la Fundación Codere y celebrada este jueves en la Deusto Business School de Madrid

En primer término, Sergio Salcines, presidente de la Asociación para el Fomento del Cumplimiento Normativo (ACN), modera la jornada sobre los compliance officers celebrada este jueves en Madrid y patrocinada por la Fundación Codere

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